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北交所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件

发布日期:2022-05-17 18:47    点击次数:68

  金融界12月31日消息 北京证券交易所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件,本次发布的配套文件将证券公司在北交所、全国股转系统开展的全部业务纳入评价,指标设置和业务类型更加丰富全面,进一步明确了市场预期。《专业质量评价方法》中纳入评价的业务类型共8类,合计27项评价指标,涵盖北交所保荐和发行并购两类业务,全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务,以及经纪和综合业务,全面覆盖细分业务品种和业务环节。按照专业质量业务类型与负面行为类别对应的原则,《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为,明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。



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